趣输入

二语习得理论克拉申理论

克拉申的第二语言习得理论(又称“监控理论”)。此理论主要由

五大假说组成：习得／学得假说(theAcquisition/LearningHypothesis)，

自然顺序假说(theNaturalOrderHypothesis)，监控假说

(theMonitorHypothesis)，输入假说(theInputHypothesis)和情感过滤假

说(theAffectiveHypothesis)[1][2]

一、克拉申的语言习得理论

（一）习得／学得假说

习得／学得假说是克拉申所有假说中最基本的一个，是其第二

语言习得理论的基础。这一假说认为：发展第二语言能力有两个独立

的途径：“习得”是下意识过程，与儿童习得母语的过程，在所有的

重要方面都是一致的；“学得”则是有意识过程，通过这一过程，可

“了解语言”(即获得有关语言的知识)。“习得”是潜意识

（subconscious）过程，是注重意义的自然交际结果，正如儿童母语

习得过程。“学得”（learning），是有意识(conscious)的过程，即通过

课堂教师讲授并辅之以有意识的练习、记忆等活动达到对所学语言的

掌握。

Krashen认为成人学习第二语言可以通过两种方式——语言习

得（languageacquisition）和语言学得（languagelearning）。语言是潜

意识过程的产物。这一过程和孩子们学习母语的过程很相似。它要求

学习者用目的语进行有意义的、自然的交流。在交流过程中学习者所

关注的是交流活动本身，而不是语言形式。语言习得则是正式教育的

产物。正式教育是一个有意识的过程，其结果是学习者能获得一些有

意识的和语言相关的知识。Krashen指出学得不能转换成习得。例如，

使用母语者尽管不懂语法规则，却可以正确流利地使用该语言，而语

言学习者虽然有完备的语法知识，却很难在实际交流中运用自如。因

此，对二语习得来讲，自然的语言环境比有意识的学习更为有效。

（二）自然顺序假说

此假说认为学习者在习得正规语法项目的过程中可能遵循一定

的顺序，语法结构的习得是按一个可预测的顺序进行的。此假说中的

“自然”指的是一些具体的语法项目的习得顺序，而在克拉申的

TheNaturalApproach一书中，他提出了自然习得的四个要点：1)理解

先于产出(或输出)；2)产出要允许分阶段进行；3)在学习者未准备好

之前不强迫其说话；4)降低或减少情感障碍。接着在同一本书中的另

一章节，克拉申又用了很大的篇幅论述自然语言环境的重要性。

[3]该假说认为，人们对语言结构知识的习得是按一个特定的自然顺

序进行的。在语言习得的过程中，一些语法结构会先于其它语法结构

被学习者掌握，而且这种先后顺序与学习者的年龄、母语背景及学习

条件等无关。例如，在儿童和成年人将英语作为第二语言学习时，掌

握进行时先于掌握过去时，掌握名词复数先于掌握名词所有格。

（三）监控假说

此假说认为通过学习获得的语言知识在头脑中起监控语言的作

用。监控是学习者用来编辑其语言行为的机制。它运用所学的有意识

的语言规则、知识等对所说的语言进行质量检查和控制。此过程可于

话语产生前或后发生，并且是非强制性的。它体现了“语言习得”

和“语言学得”的内在关系。语言习得系统是真正的语言能力，而语

言学得系统在第二语言运用时起监控作用。口头表达时一般注意内容

而非形式，不去考虑语法规则；若过多考虑语法监控，不断纠正语法

错误，就会妨碍交际进行。书面表达时，作者有足够的时间推敲字句

斟酌语法。

监控假说解释了习得和学习的关系以及后者对前者所产生的

影响。根据这一假说，语言习得和语言学得有着根本的区别。语言习

得系统，即潜意识语言知识，才是真正的语言能力。而语言学习系统，

即有意识的语言知识，只是在第二语言运用时起监控或编辑作用。这

种监控功能既可能在语言输出（说、写）之前也可能在其后。但是，

它能否发挥作用还取决于以下三个条件：第一，时间，即语言使用者

必须要有足够的时间才能有效地选择和运用语法规则。第二，语言形

式，即语言使用者的注意力必须集中在所用语言的形式上，也就是说，

必须考虑语言的正确性。第三，规则，即语言使用者必须具有所学语

言的语法概念及语言规则知识。

学习个体应根据情况合理使用监控功能。在进行口头表达时，人

们通常关注的是说话内容而不是形式，而且此时如果过多地使用监控

功能，不断地纠正自己的语法错误，说起话来就会结结巴巴，妨碍交

际的顺利进行，所以此时可少用或不用语言的监控功能。但在书面表

达时，人们通常更重视语言形式，即表达的准确性，所以此时就很有

必要运用语言的监控功能来纠正表达中的错误。

（四）输入假说

克拉申主张输人的语言信息既不能过难，也不能过易，为了使

学习者有所进步，向其输入的信息只能稍微超出其目前所处的水平。

该假说是Krashen理论的核心。习得者要接触“可理解性语言输入”

（comprehensibleinput）即略高于现有语言水平的第二语言输入，即

i+1公式。i代表习得者现有水平，1代表略高于习得者现有水平的语

言材料。理想输入应具备以下特点：（1）输入是可理解的。可理解性

（comprehensibility）可理解性输入语料是语言习得的必要条件；不

可理解输入对习得者毫无意义。（2）输入是有趣或相关的：要使语言

输入对语言习得有利，必须对意义进行加工。语言材料有趣、关联，

学习者就会不知不觉习得语言。（3）非语法程序安排

（notgrammaticallysequenced）输入不按语法顺序进行。语言习得关

键是足量可理解性输入。如果目的是“习得”而非“学得”，按语法

程序安排的教学不必要且不可取。（4）输入必须有足够的数量：习得

新语言结构需要连续不断地广泛阅读和大量会话才能起效。

Krashen试图用这一假说解释学习者怎样习得语言，尤其是外

语。他认为单纯地主张输入是不够的，学习者需要的是“可理解输入”

（comprehensibleinput）。这样，习得者的内在加工机制才能够运行。

在这个假说中，只有当习得者获得比他现有语言水平略高一点的第二

语言输入，而他又能把注意力集中到对内容的理解而不是形式时，语

言习得才能产生。这就是Krashen著名的i+1公式。i代表习得者现

有的水平，1代表略高于习得者现有水平的可理解的语言输入。如果

语言交际获得成功，语言输入可被理解且保证有足够的输入量，那么

i+1会自动提供给习得者。也就是说，如果习得者首先理解语言的意

思，语言结构便会自然习得。输入假说还强调，语言使用能力不是教

出来的，而是随着时间的推移，通过接触大量的可理解输入之后自然

形成的。因此这一假说关注的是语言习得而非学得。Krashen还给出

了理想输入应满足的条件：第一，输入是可理解的；第二，输入是有

趣或相关的；第三，输入不按语法顺序进行；第四，输入必须有足够

的数量。当语言输入大大超出学习者现有的水平、缺乏趣味性或相关

性时，学习者就难以理解所输入的材料，此输入在习得中就没有价

值。

（五）情感过滤假说

这个假说认为，有大量的可理解输入的环境并不能保证学生就

可以学好目的语，语言输入必须通过情感过滤才有可能变成语言吸收

（intake），习得才能发生。此外，第二语言习得的过程还要受许多情

感因素的影响。例如，学习动机、自信、焦虑感等，它们对语言输入

有着过滤作用，从而决定着学习者接收输入的多少。情感过滤是“无

意识的，由于缺乏自信心或焦虑而造成的”。如果学习者动机强烈，

有自信心或焦虑感较少，就容易得到更多的语言输入，学习效果会更

好；反之，则会影响习得的产生。

实现语言习得需要人脑向输入“开放”，使之顺利达到人脑习得

语言的部位——“语言习得机制”(LanguageAcquisitionDevice简称

LAD)。除此之外，大脑还有个“情感过滤器”(affectivefilter)，它就

如阀门一样控制着语言输入，完全受情感因素操纵。当处于放松、自

信的积极精神状态时，可理解性输入便可顺利到达LAD，从而习得

新语言。Krashen认为影响语言习得的情感因素有：（1）动机和态度：

学习目的是否明确直接影响学习效果。目的明确则动力大，进步快；

反之，则收效甚微。（2）性格因素：自信、开朗、自我感觉良好的语

言学习者进步较快。（3）情感状态：主要指焦虑和放松。焦虑感较强

者，情感屏障高，获得的输入少；反之，则易得到更多的输入。

克拉申的第二语言习得理论尽管有许多不足之处，但它的提出

对第二语言习得理论的发展和第二语言教学产生了积极的影响，起到

了重大的促进作用，特别是输入假说与情感过滤假说，对外语教学与

实践有着重要的指导意义。